上市公司董监高都应该参加哪些培训？

就因为这个文儿

所以上市公司董监高参与

监管机构组织的各类培训是必须的

上市公司出钱让董监高参与培训也是应该的

上市公司不应该以任何理由

阻拦董监高自我提升的机会

包括证券事务代表

下面整理了监管机构要求

董监高应该参与培训的相关法规

供大家参考

有不全的还望小伙伴留言补充

上表提到的董事长、总经理的培训

其实就是每年大家经常收到的研修班通知

不去行不行？

行啊

因为上市公司董事长、总经理部分也是有来头的

惹不起啊

有没有一直不去的？

有的

但是你要保证公司规范运作不受处罚啊

部分领导不去是因为忙

部分领导不去是因为抠

试想一个连自己培训都舍不得花钱的

怎么会让下面的中高层去参加培训呢？

上面说的是监管部门的培训

那么还有没有外部机构

需要尽义务对上市公司进行培训的？

有！

So？

别犹豫啦

拿起电话打给你家保代吧

好久不见，过来培个训吧！

最后再说下上市公司董秘需要肩负起的培训责任。

根据《股票上市规则》3.2.2条规定，上市公司董秘有组织董事、监事和高级管理人员进行证券法律法规、本规则及相关规定的培训的职责。

好吧，也就是说除了上述监管要求、保荐机构负责还有公司自己外面花钱参与的民间培训之外。

董秘还有对公司人员进行培训的义务。

那么培训什么呢？

根据证券知识培训的对象及内容可以包括以下几方面（参照证监会的分类和要求）：

1

上市公司控股股东及实际控制人

培训内容主要包括公司治理的基本原则、上市公司信息披露的基本要求、重大事项的信息传递及披露、大股东资金占用及同业竞争的防范、内幕信息管理及内幕交易防范、关联交易管理、控股股东及实际控制人增减持公司股份行为规范的要求等最新政策法规。

2

上市公司董事长、总经理

培训内容主要包括国内外资本市场基本状况、上市公司信息披露基本要求、公司治理的基本原则、董事长和总经理的基本权利、义务和法律责任以及境内外证券市场融资和并购等最新政策法规。

培训要求为系统了解证券法律法规内容，熟悉证券市场知识，强化规范运作意识。

3

上市公司董事（独立董事除外）、监事

培训内容主要包括上市公司运作法律框架、上市公司董事、监事的权利、义务和法律责任、上市公司信息披露基本要求、公司治理的基本原则、关联交易、收购兼并、再融资政策。培训要求为强化行为规范，树立为投资者服务的理念。

4

上市公司独立董事

培训内容主要包括境内外证券市场最新法律法规及政策、最新会计准则以及上市公司运作的法律框架，独立董事的权利、义务和法律责任。培训要求为系统了解证券法律法规内容，熟悉证券市场知识，帮助独立董事切实履行职责。

5

上市公司财务总监

培训内容主要包括上市公司运作法律框架，最新会计准则，上市公司关联交易、收购兼并、再融资政策，公开发行证券的公司信息披露编报规则。培训要求为提高业务水平，树立风险意识和规范运作意识。

6

上市公司董秘

培训内容主要包括上市公司运作法律框架，董秘的权利、义务和法律责任、上市公司信息披露规范以及上市公司规范运作的实务操作，上市公司再融资和并购重组政策，上市公司业务创新的实施规则与操作要点。培训要求为提高执业水准，强化勤勉尽责、规范运作的意识。

7

信息披露责任部门及人员

上市公司信息披露基本要求、类别及披露标准，信息内部传递流程，内幕信息管理及内幕交易防范，关联交易管理，募集资金管理，投资者关系管理，控股股东、实际控制人及董监高买卖公司股份行为规范的要求，募集资金管理，内部控制规范等最新政策法规。

8

内部审计部门及人员

内部审计制度、内部控制规范、关联交易管理、募集资金管理、大股东资金占用及同业竞争的防范、最新会计准则等最新政策法规。

9

财务部门及人员

最新会计准则、关联交易管理、募集资金管理、投融资管理、大股东资金占用防范、内幕信息管理及内幕交易防范等最新政策法规。

10

其他业务部门负责人

与各部门负责业务相关的信息披露类别及披露标准、信息内部传递流程、内幕信息管理及内幕交易防范等最新政策法规。

11

子公司（尤其是重要子公司）的董事、监事、高级管理人员、财务人员

上市公司信息披露基本要求、公司治理的基本原则、上市公司关联交易规定、内幕信息管理及内幕交易防范等最新政策法规。

呵呵呵，突然感觉证券部需要专门配备一个培训人员。

最后说几点注意事项：

1

内部和外部培训不能相互替代

不要以为假装内部有培训，监管机构要求的培训就不参加了，比如某些公司不让证代参加董秘后续培训，比如某些公司董事长、总经理从来不去那个研修班……

2

2017年上海证券交易所培训时间安排表

http://www.sse.com.cn/services/training/plan/c/4283527.shtml

3

上交所培训资料下载

http://www.sse.com.cn/services/training/material/

4

深交所独立董事信息库、董秘资格信息库

http://www.szse.cn/main/disclosure/bulliten/npdldsgs/

http://www.szse.cn/main/aboutus/wzdt/index.shtml

5

深交所各类培训通知

http://www.homeforsmes.com.cn/trainingservice.do

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